「經理事業代客操作」制度運作的主要當事人包括投資人(委任人)、期貨經理事業公司(受任人)、期貨經紀商及保管銀行四者。由投資人與期貨經理事業公司簽訂「期貨交易全權委任契約」委託期貨經理事業公司操作投資期貨商品，投資人同時須與期貨經理事業公司及保管銀行簽訂「三方權益協定」，來保管其委託投資的資產及代理投資人辨理期貨投資之相關開戶、帳戶管理及出入金等事宜，其制度架構之關係如下圖：
[投資決策流程]
| 本公司交易過程分為四大步驟，每一步驟都以嚴謹的方法進行，說明如下 | |
| 1. 交易分析： | 每日召開晨間分析會議，討論及研判當日為止國內外政經情勢、產業、個股及其他重要與異常資訊或情事；每月召開產業分析會議，就各研究人員提出經濟動向分析與產業、個股等研究報告及交易建議進行討論。交易分析之主要目的，在提供交易決定人員為交易決定時之主要依據，以發揮本公司作為專業資產管理機構之團隊研究效率。 |
| 2. 交易決定： | 每週召開交易決策會議，討論研究人員之交易分析報告及交易建議，並參酌財經及產業、公司之各項有利及不利因素，以決定本公司之整體交易策略，據以執行交易。交易決定人員再據此決定每日之交易標的，並經總經理或經授權之人的核准及覆核，確認合於法令、委任人目的需求、期貨交易全權委任契約所約定事項且有前項合理之交易分析為基礎，並確保每一委任人之交易資產運用都是在公平原則上進行，未有利益衝突情事。 |
| 3. 交易執行： | 交易決定人員將前項交易決定依委任人別作成書面指示，交由交易人員確實執行。為公平執行每一委任人之交易決定，本公司訂定標準作業程序，要求交易人員應按交易決定書面指示下達之先後依序執行交易指示。每日交易完成後，除仔細核對期貨商及其他交易對象之成交回報資料確認無誤並交由會計人員登帳外，交易人員應確實分析實際執行結果與原交易決定之差異所在，並敘明原因，供交易決定人員參考，作為次日及事後交易決定之參考。 |
| 4. 交易檢討： | 本公司每月至少召開一次交易檢討會議，由總經理或其指定之人主持，各交易決定人員提出交易檢討報告，就交易決策過程、內容及其交易績效等事項，一一加以檢討，以即時修正或調整交易方向。 |